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新三板規(guī)范主辦券商聘請(qǐng)第三方信息披露

2018-09-28 23:35:52來(lái)源：

（原標(biāo)題：新三板規(guī)范主辦券商聘請(qǐng)第三方信息披露）

為貫徹落實(shí)《證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見》(以下簡(jiǎn)稱《意見》)，凈化新三板市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境，維護(hù)新三板市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，防范廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)9月28日下發(fā)《關(guān)于規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方信息披露等有關(guān)問(wèn)題的通知》，就規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方信息披露等有關(guān)事項(xiàng)做出安排，要求主辦券商在相關(guān)申請(qǐng)文件中增設(shè)單獨(dú)章節(jié)披露第三方聘請(qǐng)情況，包括披露聘請(qǐng)的必要性。

具體來(lái)看，通知要求建立健全第三方內(nèi)控機(jī)制。主辦券商應(yīng)按《意見》要求，切實(shí)增強(qiáng)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范和責(zé)任意識(shí)，恪守獨(dú)立履責(zé)、勤勉盡責(zé)義務(wù)，不得將法定職責(zé)予以外包。主辦券商確需在推薦業(yè)務(wù)中直接或間接有償聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)和個(gè)人(以下簡(jiǎn)稱“第三方”)的，只能以自有資金支付聘請(qǐng)費(fèi)用，且其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因聘請(qǐng)第三方減輕或免除。

主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全并組織實(shí)施第三方聘用制度，包括但不限于第三方服務(wù)內(nèi)容、聘請(qǐng)條件及遴選程序、付費(fèi)安排，以及相關(guān)合規(guī)審查、信息披露、對(duì)服務(wù)對(duì)象使用第三方服務(wù)的專項(xiàng)核查等工作標(biāo)準(zhǔn)及流程。

通知明確了第三方信息披露要求。主辦券商應(yīng)分別在掛牌備案申請(qǐng)文件《主辦券商推薦報(bào)告》、股票發(fā)行備案文件《主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見》、優(yōu)先股發(fā)行備案文件《主辦券商優(yōu)先股推薦工作報(bào)告》，以及收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見等信息披露文件中，增設(shè)單獨(dú)章節(jié)披露第三方聘請(qǐng)情況等。

又訊 為規(guī)范新三板市場(chǎng)主體行為，促進(jìn)其合法合規(guī)參與市場(chǎng)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司加強(qiáng)自律監(jiān)管，9月份共對(duì)170宗違規(guī)行為出具自律監(jiān)管措施。6宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，4宗涉及權(quán)益變動(dòng)違規(guī)，160宗涉及未按期披露2018年度半年報(bào)。

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